Die zentralen Thesen:
- Seit 2020 untersucht Chinas Oberste Volksstaatsanwaltschaft die Einrichtung eines Systems zur Nichtverfolgung der Einhaltung von Unternehmensrichtlinien.
- Unter den Pilotversuchen lokaler Staatsanwaltschaften nehmen zwei Formen des Systems der Nichtverfolgung von Unternehmen zur Einhaltung von Vorschriften Gestalt an: einer ist „Modus A – relative Nichtverfolgung und staatsanwaltschaftlicher Vorschlag“, der andere ist „Modus B – bedingte Nichtverfolgung“.
- Im Juni 2021 veröffentlichte die SPP die „Leitenden Stellungnahmen zur Einrichtung eines Aufsichts- und Bewertungsmechanismus durch Dritte für die Compliance von Unternehmen, die an Fällen beteiligt sind (für die Durchführung von Studien)“ (关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)), was die Annahme von „Modus B – bedingte Nichtverfolgung“ bei der Einführung eines Überwachungs- und Bewertungsmechanismus durch Dritte signalisiert.
Die Nichtverfolgung von Unternehmens-Compliance (auf Chinesisch "合规不起诉") bezieht sich auf ein System, nach dem Staatsanwaltschaften kriminell verdächtige Unternehmen, die bestimmte Anforderungen erfüllen, anweisen können, ein Compliance-Management-System zu entwickeln und zu implementieren des Kontrollzeitraums entscheidet die Staatsanwaltschaft unter der Voraussetzung, dass das verdächtige Unternehmen die Kontrolle bestanden hat.
Im März 2020 machte sich Chinas Oberste Volksstaatsanwaltschaft (SPP) daran, auf der Grundlage der US-amerikanischen und britischen Ansätze für Deferred Prosecution Agreements (DPAs) ein System zur Nichtverfolgung von Unternehmen aufzubauen.
I. Vorläufige Erkundung
Im März 2020 startete das SPP a Pilotprogramm, dh Staatsanwälte führten das Compliance-Überwachungssystem für Unternehmen nach dem Grundsatz durch, dass Unternehmen, die der Begehung von Straftaten verdächtigt werden, nicht in Übereinstimmung mit dem Gesetz festgenommen, strafrechtlich verfolgt oder verurteilt werden.
Die SPP benennt sechs Pilotstaatsanwaltschaften, darunter die Volksstaatsanwaltschaften in Pudong New District der Stadt Shanghai, Nanshan District und Baoan District der Shenzhen Municipality, Zhangjiagang der Provinz Jiangsu und Tancheng der Provinz Shandong. Die sechs lokalen Staatsanwaltschaften untersuchen, wie das System zur Nichtverfolgung von Unternehmens-Compliance in gesellschaftsbezogenen Strafverfahren durchgeführt werden kann.
Damals hatte die SPP keinen vorläufigen Plan für die spezifischen Regeln eines solchen Systems, und es waren die lokalen Staatsanwaltschaften, die das machbare Modell sondierten.
II. Pilotergebnisse
Unter den Pilotversuchen lokaler Staatsanwaltschaften, zwei Modi des Systems zur Nichtverfolgung von Unternehmens-Compliance nehmen Gestalt an: einer ist „Modus A – relative Nichtverfolgung und staatsanwaltschaftlicher Vorschlag“; der andere ist „Modus B – bedingte Nichtverfolgung“.
1. Modus A – Relative Nichtanklage und staatsanwaltschaftlicher Vorschlag
Die Staatsanwaltschaft wird dem Unternehmen, das der Begehung von Straftaten verdächtigt wird, staatsanwaltschaftliche Vorschläge unterbreiten, während sie die Entscheidung über die Nichtverfolgung trifft. Das Unternehmen wird aufgefordert, entsprechende Korrekturmaßnahmen zu ergreifen, einschließlich der Einrichtung und Verbesserung des Compliance-Systems und des entsprechenden Managementsystems, der Entwicklung eines Compliance-Operationsplans, der Einrichtung eines auf Compliance-Management und -Kontrolle spezialisierten Teams und der Umsetzung von Maßnahmen zur Risikoprävention und -kontrolle.
Die Anreizwirkung in diesem Modus wird jedoch als unbefriedigend angesehen. Da die Staatsanwaltschaft eine Entscheidung zur relativen Nichtverfolgung getroffen hat, bedeutet dies, dass die der Begehung von Straftaten verdächtigten Unternehmen bereits teilweise von der strafrechtlichen Verantwortlichkeit befreit sind. In diesem Fall wird die Motivation der Unternehmen, die Vorschläge der Staatsanwaltschaft weiter umzusetzen, stark reduziert werden, sodass es für die Staatsanwaltschaft schwierig ist, Unternehmen effektiv zu Ratifizierungsmaßnahmen zu drängen.
2. Modus B – Bedingte Nichtverfolgung
Der Modus der bedingten Nichtverfolgung besteht aus den folgenden Prozessen:
(1) das Unternehmen, das der Begehung von Straftaten verdächtigt wird, bekennt sich ausdrücklich schuldig und akzeptiert die strafrechtliche Bestrafung, die ihm auferlegt werden kann;
(2) das Unternehmen gibt eine Verpflichtung zur Behebung der Konformität aus und formuliert einen Plan zur Behebung der Konformität (oder unterzeichnet eine Vereinbarung zur Überwachung der Konformität);
(3) die Staatsanwaltschaft setzt eine Prüffrist für die Überwachung der Einhaltung;
(4) unabhängige Compliance-Überwacher oder Compliance-Aufseher, darunter Rechtsanwälte, Buchhalter, Steuerbevollmächtigte und andere Fachleute, arbeiten im Unternehmen, um die Umsetzung des Compliance-Plans oder der Compliance-Überwachungsvereinbarung zu überwachen;
(5) Nach Ablauf der Einsichtsfrist setzt die Staatsanwaltschaft die öffentliche Anhörung fort und entscheidet, ob eine Nichtanklageentscheidung zu treffen ist oder nicht.
Modus B hat gegenüber Modus A eine bessere Anreizwirkung, da vor der Entscheidung eine Begehung bzw. Begutachtung erfolgen muss.
III. gewonnene Erkenntnisse
Nach der einjährigen Pilotphase veröffentlichte das SPP im April 2021 die „Arbeitsplan zum Start des Pilotprogramms für die Reform der Corporate Compliance“ („der Plan“, 关于开展企业合规改革试点工作方案). Um ein groß angelegtes Pilotprogramm in mehr Städten zu fördern, hat das SPP offiziell die zweite Phase des Pilotprogramms gestartet.
Gemäß der Einführung des SPP in den Plan definierte es das System der Nichtverfolgung in der Unternehmens-Compliance wie folgt:
In Bezug auf die von Staatsanwaltschaften bearbeiteten korporativen Strafverfahren, wenn sie die Entscheidung treffen, nicht festzunehmen, nicht nach dem Gesetz zu verfolgen oder eine mildere Strafe vorzuschlagen, die auf dem System der „milderen Strafen für diejenigen, die sich schuldig bekennen und die Strafen akzeptieren“, basiert, für die bei Verdacht auf konkrete Straftaten von Unternehmen, fordern die Staatsanwaltschaften die beteiligten Unternehmen auf, Compliance-Verpflichtungen einzugehen und die Behebung und Umsetzung in Verbindung mit der tatsächlichen Situation der Fälle aktiv vorzunehmen, um den rechtmäßigen Geschäftsbetrieb von Unternehmen in Übereinstimmung mit Gesetzen und Vorschriften zu fördern, und auch Unternehmenskriminalität zu reduzieren und zu verhindern.
Die SPP hat den vollständigen Text des Plans noch nicht veröffentlicht, und wir wissen derzeit nicht, welche der beiden Modi sie einnimmt.
Bei der Einführung dieses Plans erwähnte die SPP jedoch: „Wir werden die Einrichtung eines Aufsichtsmechanismus durch Dritte für die Unternehmens-Compliance prüfen. Durch die Aufsicht durch Dritte werden wir Unternehmen bei der Erfüllung ihrer Compliance-Verpflichtungen beaufsichtigen und fördern."
Dies deutet darauf hin, dass die SPP dieser Praxis zustimmt: Eine professionelle Drittorganisation wird für die Überwachung der Umsetzung der Corporate Compliance-Korrekturpläne verantwortlich sein.
Auf dieser Grundlage hat die SPP im Juni 2021 die „Leitbild zur Einrichtung eines Drittüberwachungs- und Bewertungsmechanismus für die Compliance von Unternehmen, die an Fällen beteiligt sind (für die Testdurchführung)“ (die „Leitenden Stellungnahmen“, 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)).
Gemäß den Leitlinien bedeutet der Drittmechanismus, dass die Staatsanwaltschaften bei der Bearbeitung von gesellschaftsbezogenen Strafsachen die Fälle, die die geltenden Anforderungen für das Pilotprogramm zur Corporate Compliance-Reform erfüllen, an eine ausgewählte Drittaufsichts- und Evaluierungsorganisation verweisen und vom Leitungsausschuss des Fremdüberwachungs- und Bewertungsmechanismus ernannt, der das Compliance-Engagement der am Fall beteiligten Unternehmen untersucht, bewertet, überwacht und überprüft. Die Untersuchungsergebnisse werden den Staatsanwaltschaften als wichtige Referenz für die gesetzeskonforme Bearbeitung von Fällen dienen.
Der oben genannte Ausschuss setzt sich aus der Staatsanwaltschaft, anderen Regierungsabteilungen mit Marktaufsichtsfunktionen und zwei handelskammerähnlichen Institutionen zusammen – der Allchinesischen Industrie- und Handelsvereinigung und dem China Council for the Promotion of International Trade (CCPIT).
Gemäss den Guiding Opinions entscheidet die Staatsanwaltschaft, ob die Festnahme genehmigt oder abgelehnt, strafrechtlich verfolgt wird oder nicht und ob obligatorische Massnahmen auf der Grundlage der Ergebnisse der Fremdüberwachung und Evaluation zur Compliance-Korrektur des Unternehmens geändert werden.
Daraus kann geschlossen werden, dass die SPP den zweiten oben erwähnten Modus gewählt hat, dh den Modus B der bedingten Nichtverfolgung, nach dem vor der Entscheidung eine Beurteilung vorgenommen wird.
IV. Unsere Kommentare
Die Nichtverfolgung von Corporate Compliance ist kein bereits in Chinas Gesetzen verankertes Regime, sondern ein innovativer Versuch der SPP.
Sollte sich der innovative Versuch der SPP als machbar erweisen, gehen wir davon aus, dass die SPP in Zukunft das Regime in Form gerichtlicher Auslegungen klären kann. Es ist auch möglich, dass das Regime in Gesetze geschrieben wird, die vom Gesetzgeber geleitet werden.
Die Implementierung des Corporate Compliance Non-Prosecution Systems durch SPP ist eines der Beispiele für das kontinuierliche tiefere Engagement von SPP in Gesellschaft und Wirtschaft.
Wie wir bereits erwähnt haben Frühere Beiträge, kann das staatsanwaltschaftliche System in China nicht länger ignoriert werden.
Wir haben auch erwähnt, dass die Staatsanwaltschaft ihre anderen Funktionen verstärkt, nachdem ihre Hauptfunktion – die Untersuchung von Unterschlagung, Korruption und Delikten im Amt – auf die neu eingesetzte Aufsichtskommission übertragen wurde.
Rechtsstreitigkeiten im öffentlichen Interesse sind eine der Methoden, und das System der Nichtverfolgung von Unternehmens-Compliance ist ein weiterer Versuch.
Im August 2021 veröffentlichte die Kommunistische Partei Chinas (KPCh) die „Stellungnahmen des Zentralkomitees der KPCh zur Stärkung der Rechtsaufsicht über Staatsanwaltschaften in der neuen Ära“ (中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见) und weist darauf hin, dass die die staatsanwaltschaftlichen Organe haben an Unterstützung gewonnen.
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