Die zentralen Thesen:
- Die im Rahmen der Förderung der Obersten Volksstaatsanwaltschaft (SPP) Chinas im Jahr 2020 eingeführte Nichtstrafverfolgung wegen Unternehmenscompliance wurde nach und nach von der Justiz und den Rechtspraktikern anerkannt.
- Im Juni 2021 veröffentlichten die SPP, andere Regulierungsbehörden und Handelskammern gemeinsam die Leitlinien zur Einrichtung eines Überwachungs- und Bewertungsmechanismus durch Dritte für die Compliance von an Fällen beteiligten Unternehmen (für die Durchführung von Gerichtsverfahren) und führten damit einen Überwachungs- und Bewertungsmechanismus durch Dritte ein.
- Bei der Drittaufsichts- und Bewertungsorganisation handelt es sich um eine vorläufige Arbeitsgruppe, die vom Verwaltungsausschuss für Drittaufsichts- und Bewertungsmechanismen ernannt wird, um das in einem bestimmten Fall betroffene Unternehmen zu prüfen und die Berichtigung zu akzeptieren.
Restorative Justice für Unternehmen in China bezieht sich hauptsächlich auf die Nichtstrafverfolgung der Unternehmenscompliance.
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Dieser im Rahmen der Förderung der Obersten Volksstaatsanwaltschaft („SPP“) Chinas im Jahr 2020 eingeführte Mechanismus zur Nichtverfolgung von Unternehmenscompliancen wurde nach und nach von der Justiz und den Rechtspraktikern anerkannt.
I. Allgemeiner Rahmen
Chen Lei, ein assoziierter Forscher am Institute of Procuratorial Theory der SPP, fasste den Prozess der Einrichtung des Mechanismus zusammen und veröffentlichte seinen Artikel „Practice and Development of Corporate Compliance Reform“ (涉案企业合规改革的实践与发展) in der Zeitschrift „People's Procuratorate“ (人民检察). (Nr. 15, 2022).
Seiner Ansicht nach lässt sich der Prozess zur Förderung der Nichtverfolgung von Corporate Compliance durch die SPP in drei Phasen unterteilen.
1. Die erste Reihe von Pilotprogrammen
Im März 2020 startete die SPP die erste Reihe von Pilotprogrammen zur Nichtverfolgung von Unternehmenscompliance in sechs Pilotstaatsanwaltschaften, darunter den Volksstaatsanwaltschaften im neuen Bezirk Pudong und im Bezirk Jinshan der Stadt Shanghai, Zhangjiagang in der Provinz Jiangsu, Tancheng in der Provinz Shandong sowie den Bezirken Nanshan und Baoan in der Stadt Shenzhen.
Das SPP verlangte, dass diese Pilotstaatsanwaltschaften bei der Bearbeitung von Fällen, die keine Festnahme oder Strafverfolgung im Einklang mit dem Gesetz erforderten, die beteiligten Unternehmen anweisen konnten, eine Compliance-Verpflichtung einzugehen und entsprechende Korrekturmaßnahmen zu ergreifen. Die sechs Staatsanwaltschaften würden nach eigenem Ermessen detaillierte Regeln und Verfahren prüfen und formulieren, und die SPP würde aus ihren Erfahrungen lernen, um einen besseren Mechanismus zu entwickeln.
In diesem Zusammenhang richtete das SPP im November 2020 eine Arbeitsgruppe zur Forschung und Beratung zu Corporate-Compliance-Fragen ein, um die Führung bei der Weiterentwicklung der theoretischen Forschung und praktischen Anleitung zu Corporate-Compliance-Fragen zu übernehmen.
2. Die zweite Reihe von Pilotprogrammen
Im April 2021 startete die SPP das Pilotprogramm zur Nichtverfolgung von Corporate Compliance und gab den „Arbeitsplan zur Einführung des Pilotprogramms zur Corporate Compliance Reform“ (关于开展企业合规改革试点工作方案) heraus. Die SPP erweiterte ihre zweite Reihe von Pilotprogrammen auf 61 Staatsanwaltschaften auf kommunaler Ebene und 38 Staatsanwaltschaften auf Basisebene.
Staatsanwaltschaften in China sind von der Spitze bis zur lokalen Ebene in vier Ebenen unterteilt: SPP, Provinzstaatsanwaltschaften, kommunale Staatsanwaltschaften und Basisstaatsanwaltschaften.
Für die zweite Reihe von Pilotprogrammen veröffentlichten die SPP, andere Regulierungsbehörden und Handelskammern im Juni 2021 gemeinsam die „Leitmeinungen zur Einrichtung eines Mechanismus zur Überwachung und Bewertung durch Dritte für die Compliance von an Fällen beteiligten Unternehmen (für die Durchführung von Gerichtsverfahren)“ (die „Leitmeinungen“, 关于建立涉案企业合规第三方).监督评估机制的指导意见(试行)).
Gemäß den Leitlinien wählt und ernennt der Verwaltungsausschuss des Drittaufsichts- und Bewertungsmechanismus Drittaufsichts- und Bewertungsorganisationen (die „Drittorganisation“). Die Drittorganisation wird die Compliance-Verpflichtungen der an den Fällen beteiligten Unternehmen untersuchen, bewerten, beaufsichtigen und inspizieren.
3. Vollständige Implementierung
Im April 2022 fasste die SPP die Erfahrungen und Praxis der Pilotprogramme zur Corporate-Compliance-Reform in den beiden vorherigen Phasen umfassend zusammen und setzte die Politik der Nichtstrafverfolgung von Corporate-Compliance bei Staatsanwaltschaften im ganzen Land vollständig um.
In diesem Zusammenhang hat die SPP mit anderen Regierungsbehörden und Organisationen zusammengearbeitet, um die „Maßnahmen zur Entwicklung, Bewertung und Überprüfung der Compliance von an Fällen beteiligten Unternehmen (für die Durchführung von Gerichtsverfahren)“ (涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)) zu veröffentlichen.
II. Verfahren zur Einhaltung der Nichtstrafverfolgung
1. Inbetriebnahme
Sobald ein Unternehmen in ein Strafverfahren verwickelt ist, kann es bei der Staatsanwaltschaft beantragen, das Verfahren zur Nichtverfolgung einzuleiten, oder die Staatsanwaltschaft kann nach eigenem Ermessen entscheiden, das Verfahren einzuleiten.
Wenn ein Unternehmen beantragt, die Einhaltung der Vorschriften nicht strafrechtlich zu verfolgen, führt die Staatsanwaltschaft eine Untersuchung durch, um festzustellen, ob das Unternehmen die Bedingungen für eine Berichtigung erfüllt. Eine solche Untersuchung kann von der Staatsanwaltschaft selbst durchgeführt werden oder sie kann das örtliche Verwaltungskomitee für Drittaufsichts- und Bewertungsmechanismen damit beauftragen, Anwälte mit der Durchführung einer Due-Diligence-Prüfung des in den Fall involvierten Unternehmens zu beauftragen.
Entscheidet sich die Staatsanwaltschaft nach eigenem Ermessen für die Einleitung des Verfahrens, muss dem Unternehmen eine Absichtserklärung zur Compliance-Nachbesserung erteilt werden.
2. Unternehmen gehen Compliance-Verpflichtungen ein und geben Compliance-Pläne heraus
Wenn ein Unternehmen eine Compliance-Berichtigung vornehmen möchte, muss es gegenüber der Staatsanwaltschaft eine Verpflichtung zur Compliance-Berichtigung erteilen. Das Unternehmen ist dann verpflichtet, der Staatsanwaltschaft einen Compliance-Korrekturplan vorzulegen, in dem die vorgeschlagenen Korrekturmaßnahmen detailliert aufgeführt sind.
3. Der Verwaltungsausschuss für den Überwachungs- und Bewertungsmechanismus Dritter wählt die Drittorganisation für den Fall aus
Die Berichtigung von Unternehmensvorschriften umfasst viele Spezialgebiete, sodass Staatsanwälte häufig nicht über ausreichende Fachkompetenz verfügen, um den Status der Berichtigung von Unternehmensvorschriften zu beurteilen. Aus diesem Grund haben die Staatsanwaltschaften zusammen mit anderen Regulierungsbehörden, Industrieverbänden, Handelskammern sowie Rechts- und Finanzfachleuten zum Zweck der regulatorischen Zusammenarbeit einen solchen Verwaltungsausschuss für Überwachungs- und Bewertungsmechanismen durch Dritte eingerichtet.
Die Drittorganisation für Überwachung und Bewertung ist eine vorläufige Arbeitsgruppe, die vom Verwaltungsausschuss für Drittaufsichts- und Bewertungsmechanismen ernannt wird, um das in einem bestimmten Fall betroffene Unternehmen zu prüfen und die Korrektur zu akzeptieren.
Die Drittorganisation hat folgende Befugnisse:
(1) die Durchführbarkeit, Wirksamkeit und Vollständigkeit des vom Unternehmen vorgeschlagenen Compliance-Korrekturplans zu überprüfen und Vorschläge für Änderungen und Verbesserungen zu unterbreiten;
(2) die Frist für die Nachbesserung entsprechend den konkreten Umständen des Falles und der vom Unternehmen für die Leistung gesetzten Frist zu bestimmen; Und
(3) Überprüfung des Status der Korrekturmaßnahmen des Unternehmens.
4. Anhören und Akzeptanz
Nach Abschluss der Berichtigung kann das Unternehmen bei der Staatsanwaltschaft eine Anhörung beantragen, um festzustellen, ob die Berichtigung des Unternehmens zur Annahme berechtigt ist.
Wenn die Unternehmensberichtigung angenommen wird, wird die Staatsanwaltschaft eine staatsanwaltschaftliche Stellungnahme zur Milde der gegen das Unternehmen verhängten Verwaltungsstrafen abgeben.
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