Das „Maßnahmen für die Verwaltung des Wertpapiervermittlungsgeschäfts“ (证券经济业务管理办法, im Folgenden die „Maßnahmen“), herausgegeben von der China Securities Regulatory Commission (CSRC), trat am 28. Februar 2023 in Kraft.
In China ist das Wertpapiervermittlungsgeschäft das traditionelle Geschäft chinesischer Wertpapierunternehmen, das sich auf die operativen Aktivitäten wie die Vermarktung von Wertpapiertransaktionen, die Eröffnung von Konten im Auftrag von Anlegern, die Abwicklung von Handelsaufträgen und die Abwicklung von Abrechnungen bezieht.
Bisher haben Chinas Wertpapierfirmen 12 Filialen mit 355 Wertpapierpraktikern und 210 Millionen Kunden. Inzwischen haben sich diese Unternehmen daran gewöhnt, ihr Geschäft online auszuweiten.
Die aktuelle Situation bringt einige Anpassungsänderungen in der Regulierung des Wertpapiermaklergeschäfts in China mit sich, was der Hauptgrund für die Einführung der Maßnahmen ist.
Bei den Maßnahmen sind folgende Punkte hervorzuheben.
- Wertpapierfirmen, die im Wertpapiermaklergeschäft tätig sind, können Nachrichtenmedien, Internet-Informationsplattformen und andere Drittplattformen für Werbung wählen. Jede Sitzung des Wertpapiervermittlungsgeschäfts, wie das Anwerben von Anlegern und das Entgegennehmen von Handelsaufträgen, wird von Wertpapierunternehmen unabhängig und ohne Beteiligung Dritter durchgeführt.
- Wertpapierfirmen müssen die grundlegenden Informationen der Anleger kennen, einschließlich ihres Vermögensstatus, ihrer Anlageerfahrung und ihrer Risikopräferenz.
- Bei der Eröffnung von Kapital- und Wertpapierdepots bei Wertpapierfirmen sollen sich die Anleger mit Echtnamen authentifizieren.
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Anbieter: CJO-Mitarbeiterteam
