Am 28. April 2021 veröffentlichte das Handelsministerium die „Leitmeinungen zur Einrichtung des internen Konformitätsmechanismus für die Exportkontrolle durch Exportbetreiber von Gegenständen mit doppeltem Verwendungszweck“ (im Folgenden als „2021“ bezeichnet) Leitmeinungen ")die Exportbetreiber von Gegenständen mit doppeltem Verwendungszweck, die an einschlägigen Handlungen nach dem Exportkontrollgesetz beteiligt sind, und anderen Subjekten zu drängen, einen internen Compliance-Mechanismus für die Exportkontrolle einzurichten, der ihrer tatsächlichen Situation entspricht.
Nach Ersetzung der „Leitmeinungen zur Einrichtung des internen Exportkontrollmechanismus durch Exportbetreiber von Gegenständen und Technologien mit doppeltem Verwendungszweck“ (Ankündigung des Ministeriums für Commerce Nr. 69 [2007]), die Leitmeinungen von 2021, verbessern die Grundelemente des internen Compliance-Systems der Exportbetreiber weiter und fügen den Anhang „Richtlinien für die interne Compliance der Exportkontrolle für Güter mit doppeltem Verwendungszweck“ (die „Richtlinien“, 两用) hinzu物 项 出口 管制 内部 合 规 指南), um detailliertere Leitlinien für die Einhaltung der Vorschriften der Exportunternehmen bereitzustellen.
Nach Angaben des Richtlinien, ein solides internes Compliance-System für die Exportkontrolle, umfasst neun grundlegende Elemente: Erstellung einer Grundsatzerklärung, Festlegung einer Organisationsstruktur, Durchführung einer umfassenden Risikobewertung, Formulierung von Überprüfungsverfahren, Entwicklung von Notfallmaßnahmen, Bereitstellung von Schulungen und Schulungen, Verbesserung der Compliance-Audits, Aufbewahrung von Archiven Materialien und Erstellung von Managementhandbüchern.
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