Am 14 wurden die Maßnahmen für Verwaltungsstrafen bei Wertpapier- und Futures-bezogenen Verstößen verkündet und sind am selben Tag in Kraft getreten.
Es gibt insgesamt 41 Artikel. Die Maßnahmen zielen darauf ab, die Umsetzung von Verwaltungsstrafen durch die China Securities Regulatory Commission (CSRC) und ihre lokalen Büros zu regulieren, die Ordnung der Wertpapier- und Terminmärkte aufrechtzuerhalten und die legitimen Rechte und Interessen von Bürgern, juristischen Personen und anderen Organisationen zu schützen.
Die wichtigsten Punkte sind:
Wenn natürliche Personen, juristische Personen und andere Organisationen wegen Verstößen gegen die Bestimmungen von Gesetzen, Verordnungen und Vorschriften über Wertpapiere und Futures mit Verwaltungsstrafen belegt werden, verhängen die CSRC und ihre lokalen Niederlassungen Verwaltungsstrafen gemäß den in den einschlägigen Gesetzen festgelegten Verfahren , Vorschriften und Regeln sowie die Maßnahmen.
Die CSRC und ihre lokalen Büros müssen einen Fall einreichen, wenn sie feststellen, dass natürliche Personen, juristische Personen und andere Organisationen, die im Verdacht stehen, gegen Gesetze, Vorschriften und Regeln für Wertpapiere und Terminkontrakte zu verstoßen, die folgenden Bedingungen erfüllen und nicht unter die Umstände fallen, unter denen administrative Strafen sind gemäß dem Gesetz ausgenommen: (1) es liegt ein eindeutiger Verstoß vor; (2) Beweise für rechtswidrige Tatsachen vorliegen; (3) es bestehen besondere rechtliche Verpflichtungen für Verwaltungsstrafen, die durch Gesetze, Verordnungen und Vorschriften vorgesehen sind; und (4) die zweijährige Verjährungsfrist für die Verwaltungsstrafe nicht verstrichen ist. Die fünfjährige Verjährungsfrist für Verwaltungsstrafen ist nicht verstrichen, wenn ein solcher Verstoß die finanzielle Sicherheit mit sich bringt und schädliche Folgen hat.
Stellen die CSRC und ihre lokalen Büros im Rahmen einer Verwaltungsstrafe fest, dass eine rechtswidrige Handlung angeblich eine Straftat darstellt, wird der Fall unverzüglich an die Justizbehörden zur gesetzeskonformen Bearbeitung übergeben. Sofern die Justizbehörden die Zuwiderhandelnden nicht strafrechtlich zur Verantwortung ziehen oder sie nicht nach dem Gesetz von strafrechtlicher Bestrafung freistellen, entscheiden die CSRC und ihre lokalen Dienststellen nach dem Gesetz über Verwaltungssanktionen, wenn die Verhängung von Verwaltungsstrafen erforderlich ist.