Verwaltungsmassnahmen für das Ratinggeschäft im Wertpapiermarkt wurden am 23 beschlossen und sind am 2021 in Kraft getreten.
Es gibt insgesamt 49 Artikel. Die Maßnahmen zielen darauf ab, das Ratinggeschäft im Wertpapiermarkt zu regulieren und die berechtigten Rechte und Interessen der Anleger sowie öffentliche Interessen zu schützen.
Die wichtigsten Punkte sind:
1. Die Ratingagenturen, die das Ratinggeschäft auf dem Wertpapiermarkt betreiben, müssen gemäß dem Wertpapiergesetz, den Maßnahmen und anderen einschlägigen Bestimmungen ein Protokoll bei der China Securities Regulatory Commission einreichen.
Die Wertpapierratingagenturen richten ein Ratingprojektteam ein, das die Due Diligence des bewerteten Objekts durchführt und relevante Materialien sammelt. Darüber hinaus richten die Wertpapierratingagenturen ein Bonitätsprüfungsausschusssystem, ein Neubewertungssystem, ein Ratingergebnisveröffentlichungssystem, ein Folgeratingsystem und ein Informationsgeheimnissystem für Wertpapierratinggeschäfte ein.
Bei der Ausübung des Wertpapierratinggeschäfts dürfen die Wertpapierratingagenturen und ihre Mitarbeiter nicht gegen den fairen Wettbewerb verstoßen, Tunneling betreiben, sich direkt oder indirekt unerlaubte Vorteile verschaffen oder sonstige Handlungen vornehmen, die die Marktordnung stören.