Die zentralen Thesen:
- Gemäß dem chinesischen Exportkontrollgesetz, das im Dezember 2020 in Kraft trat, übt die chinesische Regierung die Exportkontrolle über Güter mit doppeltem Verwendungszweck, Militärprodukte, Nuklearmaterialien und andere Güter, Technologien, Dienstleistungen und andere Güter aus, die mit dem Schutz der nationalen Sicherheit zusammenhängen und Interessen sowie die Erfüllung von Nichtverbreitungs- oder anderen internationalen Verpflichtungen.
- Von September 2021 bis April 2022 erließ der Zoll von Tianjin Xingang Chinas erste Reihe von Verwaltungsstrafentscheidungen im Zusammenhang mit ECL gegen sieben Handelsunternehmen.
- Die Unternehmen, die Verwaltungsstrafen unterliegen, befinden sich in ganz China, was darauf hindeutet, dass die Exporteure der landesweiten Einhaltung der Exportkontrolle nicht genügend Aufmerksamkeit geschenkt haben.
Chinas Exportkontrollgesetz (die „ECL“) trat am 1. Dezember 2020 in Kraft. Da seit ihrer Einführung fast zwei Jahre vergangen sind, ist es an der Zeit, einen Blick darauf zu werfen, wie China die ECL durchsetzt.
I. Welches ist die ECL-Durchsetzungsbehörde?
Gemäß der ECL übt die chinesische Regierung die Exportkontrolle über Güter mit doppeltem Verwendungszweck, Militärprodukte, Nuklearmaterialien und andere Güter, Technologien, Dienstleistungen und andere Güter aus, die mit dem Schutz der nationalen Sicherheit und Interessen und der Erfüllung der Nichtverbreitung zusammenhängen oder andere internationale Verpflichtungen. (im Folgenden als „kontrollierte Artikel“ bezeichnet). Exporteure, die gegen Exportkontrollmaßnahmen verstoßen, werden von den Strafverfolgungsbehörden mit Verwaltungsstrafen belegt.
Die zuständige Strafverfolgungsbehörde verweist auf die staatlichen Exportkontrollbehörden. Insbesondere gemäß der Weißbuch zu Chinas Exportkontrolle Zu den staatlichen Exportkontrollbehörden, die von der chinesischen Regierung freigegeben wurden, gehören das Handelsministerium, das Ministerium für Industrie und Informationstechnologie, die allgemeine Zollverwaltung, die staatliche Verwaltung für Wissenschaft, Technologie und Industrie für die nationale Verteidigung, die chinesische Atomenergiebehörde und die Ausrüstungsentwicklungsabteilung der Zentralen Militärkommission.
Das Handelsministerium, das Ministerium für Industrie und Informationstechnologie, die staatliche Verwaltung für Wissenschaft, Technologie und Industrie für die nationale Verteidigung, die chinesische Atomenergiebehörde und die Abteilung für Ausrüstungsentwicklung der Zentralen Militärkommission sind jeweils für die Strafverfolgung von Controlled verantwortlich Artikel in verschiedenen Bereichen, während die allgemeine Zollverwaltung für die Überwachung der Ausfuhr von kontrollierten Artikeln verantwortlich ist.
Da der Exportprozess der Kern des ECL ist, können wir die ECL-Durchsetzung von der Zolldurchsetzung kennen.
II. Die erste Reihe von Verwaltungsstrafentscheidungen, die vom chinesischen Zoll erlassen wurden
Von September 2021 bis April 2022 erließ die chinesische Zollbehörde Tianjin Xingang sieben Verwaltungsstrafentscheidungen gemäß der ECL. Es ist die erste Reihe von Fällen im Zusammenhang mit der Durchsetzung der ECL durch den chinesischen Zoll, deren Merkmale wie folgt sind:
1. Es ist dasselbe Zollamt, Tianjin Xingang Customs, das die Entscheidung über die Verwaltungsstrafe trifft.
Laut Alphaliner ist der Hafen von Tianjin im Jahr 2021 der sechstgrößte Hafen in China und der achtgrößte der Welt.
Andere Zollämter in Tianjin und Zollämter im ganzen Land müssen noch Verwaltungsstrafentscheidungen bekannt geben, die gemäß der ECL getroffen wurden.
Die Generalzollverwaltung hat einmal ein Rundschreiben erlassen, in dem alle Zollämter aufgefordert werden, „die Aufgaben der Überwachung von Waren unter Exportkontrolle zu übernehmen und rechtswidrige Handlungen in Bezug auf die Exportkontrolle in Übereinstimmung mit dem Gesetz zu ahnden“ und „rechtswidrige Handlungen in Bezug auf die Exportkontrolle streng zu untersuchen und zu behandeln im Zuständigkeitsbereich der Zollämter“. Daher nehmen oder haben andere chinesische Zollstellen ihre Überwachungs- und Untersuchungspflichten im Rahmen des ECL erfüllt.
Während der Durchsetzungsprozess eingeführt wird, werden wir wahrscheinlich in Zukunft weitere administrative Strafentscheidungen für Verhaltensweisen finden, die gegen die ECL verstoßen.
2. Der Zoll trifft seine Sanktionsentscheidungen gemäß Artikel 34 des ECL.
Das bedeutet, dass Exporteure für eine der folgenden Handlungen bestraft werden können:
(1) Export von kontrollierten Gütern ohne die entsprechende Lizenz;
(2) Ausfuhr von kontrollierten Gütern über den in der Ausfuhrgenehmigung festgelegten Umfang hinaus; oder
(3) Ausfuhr von kontrollierten Gütern, deren Ausfuhr verboten ist.
3. Die Unternehmen, die Verwaltungsstrafen unterliegen, befinden sich in ganz China.
Die Unternehmen, die Verwaltungsstrafen unterliegen, stammen hauptsächlich aus sechs Provinzen und Städten, darunter Jiangxi, Shandong, Hebei, Jiangsu, Henan und Shanghai, was darauf hindeutet, dass die Exporteure der landesweiten Einhaltung der Exportkontrolle nicht genug Aufmerksamkeit geschenkt haben.
4. Alle bis auf einen der sechs Fälle betrafen denselben kontrollierten Gegenstand.
Das ist künstlicher Graphit.
Gemäß den Bußgeldentscheidungen deklarierten die Exporteure das Produkt bei der Zollanmeldung als Graphit-Petrolkoks oder kalzinierten Petrolkoks. In den Entscheidungen wurde nicht erwähnt, ob der Exporteur sich getarnt, falsche Angaben gemacht oder sich auf andere Weise der Überwachung entzogen hatte. Nach den Strafen zu urteilen, können wir nicht ausschließen, dass der Exporteur die Produkte einfach nicht richtig klassifiziert hat und somit nicht wusste, dass es sich bei den exportierten Produkten um kontrollierte Güter handelt.
5. Alle damit verbundenen illegalen Handlungen werden als „Export von kontrollierten Gütern ohne Lizenz“ definiert.
Eine solche Handlung ist eine der neun Arten von Verstößen gegen die Exportkontrolle im Rahmen der ECL.
Zu den neun Arten illegaler Aktivitäten im Zusammenhang mit der Exportkontrolle gehören:
(1) der Ausführer an der Ausfuhr eines kontrollierten Gegenstands ohne dessen Akkreditierung beteiligt ist;
(2) der Exporteur exportiert kontrollierte Artikel ohne Lizenz;
(3) der Ausführer exportiert einen kontrollierten Gegenstand über den in der Ausfuhrlizenz festgelegten Umfang hinaus;
(4) der Ausführer exportiert einen Gegenstand, dessen Ausfuhr verboten ist;
(5) die Lizenz für den Export eines kontrollierten Artikels durch Betrug, Bestechung oder andere unzulässige Mittel erlangt oder rechtswidrig übertragen wird,
(6) eine Lizenz für den Export eines kontrollierten Artikels gefälscht, verändert oder gehandelt wird,
(7) die Subjekte stellen dem Exporteur Agentur-, Fracht-, Liefer-, Zollerklärungs-, E-Commerce-Handelsplattformen von Drittanbietern, Finanz- oder andere Dienstleistungen bereit, selbst wenn sie wissen, dass ein Exporteur gegen Exportkontrollgesetze verstößt;
(8) der Exporteur handelt mit einem Importeur oder Endverbraucher auf der schwarzen Liste unter Verstoß gegen das Gesetz; und
(9) der Ausführer die Abnahme verweigert oder eine Kontrolle behindert.
6. Die meisten Unternehmen, gegen die Verwaltungsstrafen verhängt werden, sind Handelsunternehmen.
Mit Ausnahme eines Unternehmens, dessen Geschäftsumfang unbekannt ist, handelt es sich bei den behördlich sanktionierten Unternehmen ausschließlich um Handelsunternehmen und nicht um produzierende Unternehmen.
7. Verwaltungsstrafen sind relativ gering.
Für alle sieben Unternehmen hat der Zoll Strafmilderungen verhängt, dh die Höhe der Strafe wird unterhalb der gesetzlichen Strafspanne festgesetzt. Zudem beschlagnahmte der Zoll keine illegalen Einkünfte der sieben Unternehmen.
Wir glauben, dass Chinas Zollbehörden, da die ECL erst seit so kurzer Zeit eingeführt wurde, im Allgemeinen dazu neigen, eine mildere oder mildere Strafe für Verstöße gegen die Exportkontrolle zu verhängen, insbesondere für erstmalige Verstöße ohne schwerwiegende schädliche Folgen.
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