Am 9. Januar 2021 verkündete das chinesische Handelsministerium die Regeln zur Bekämpfung der ungerechtfertigten extraterritorialen Anwendung ausländischer Rechtsvorschriften und anderer Maßnahmen („die Gegenregeln“). Die Gegenregeln bestehen aus 16 Artikeln und gelten ab dem Datum der Veröffentlichung. Die Gegenregeln legen in China einen grundlegenden Rechtsrahmen fest, um auf die ungerechtfertigte exterritoriale Anwendung ausländischer Rechtsvorschriften und andere Maßnahmen in Bezug auf den gesetzgeberischen Zweck, den Anwendungsbereich und systematische Regelungen zu reagieren.
1. Der Hintergrund der Gegenregeln
Derzeit findet von Zeit zu Zeit eine ungerechtfertigte extraterritoriale Anwendung ausländischer Gesetze und Maßnahmen statt, die sich ständig auf das regelbasierte multilaterale Handelssystem auswirkt. Die US-Sanktionen kontrollieren nicht nur die wirtschaftlichen Beziehungen zwischen den USA und dem Zielland („Primärsanktionen“), sondern auch die Wirtschaftsbeziehungen zwischen dem Drittland und dem Zielland („Sekundärsanktionen“). China ist wiederholt zum Ziel von US-Sekundärsanktionen geworden. Im Dezember 2020 hat die US-Regierung sogar 60 chinesische Unternehmen, darunter SMIC und DJI, auf die schwarze Liste gesetzt und Unternehmen außerhalb der USA verboten, Transaktionen mit diesen Unternehmen durchzuführen. Die Gegenregeln sind Chinas erstes spezifisches Sperrgesetz, das darauf abzielt, den Auswirkungen der ungerechtfertigten exterritorialen Anwendung ausländischer Rechtsvorschriften und anderer Maßnahmen auf China entgegenzuwirken, die nationale Souveränität, Sicherheits- und Entwicklungsinteressen zu wahren und die legitimen Rechte und Interessen zu schützen von Bürgern, juristischen Personen und anderen Organisationen Chinas.
Der Begriff „Sperrgesetzgebung“ wird häufig verwendet, um die Gesetzgebungsmechanismen zu beschreiben, die Länder eingesetzt haben, um der exterritorialen Gerichtsbarkeit entgegenzuwirken, die als Verstoß gegen das Völkerrecht angesehen wird. Die Sperrgesetzgebung umfasst hauptsächlich die folgenden vier Kategorien: Gesetzgebung, die die Vorlage von Beweismitteln und die Vorlage von Dokumenten in ausländischen Verfahren verbietet; Gesetzgebung, die darauf abzielt, die Vollstreckung ausländischer Urteile zu blockieren oder zu verhindern; Gesetze, die die Einhaltung von Anweisungen ausländischer Behörden verbieten; und die "Rückforderungs" -Gesetzgebung. [1] Länder (oder Regionen) wie Kanada, EU, Japan, Mexiko haben bereits Sperrgesetze erlassen.
Vor der Verkündung der Gegenregeln hat China bereits einige gesetzgeberische Arbeiten durchgeführt, um die exterritoriale Zuständigkeit zu regeln. Diese Bestimmungen konzentrieren sich jedoch hauptsächlich auf die Rechtshilfe, die nicht ausreicht, um verschiedene Situationen zu bewältigen, in denen ausländische Gesetze außerhalb des Hoheitsgebiets angewendet wurden. Beispielsweise sehen sowohl das Zivilprozessgesetz als auch die Auslegung des Strafprozessrechts von 2012 vor, dass das Volksgericht die Durchsetzung verweigern muss, wenn ein Antrag eines ausländischen Gerichts auf Unterstützung die Souveränität, Sicherheit oder das öffentliche Interesse Chinas beeinträchtigt. [2] ]] Chinas internationales Gesetz zur Unterstützung der Strafgerichtsbarkeit, das im Oktober 2018 verkündet wurde, hat ähnliche Vorschriften. [3]
Unter diesen Umständen hat das chinesische Handelsministerium die Gegenregeln in Übereinstimmung mit dem Nationalen Sicherheitsgesetz der Volksrepublik China und anderen einschlägigen Gesetzen erlassen, das eine Reihe von Sperrsystemen vorsieht und damit die rechtlichen Maßnahmen Chinas zur Bewältigung der Probleme bereichert unangemessene exterritoriale Anwendung des ausländischen Rechts und umfassende Anwendung der oben genannten Sperrmethoden. Diese Gesetze und Regeln statten China mit verschiedenen rechtlichen Mitteln aus, um mit der ungerechtfertigten exterritorialen Anwendung ausländischer Gesetze und Maßnahmen umzugehen.
2. Der Anwendungsbereich der Gegenregeln
In den Gegenregeln werden zwei Methoden zur Festlegung des Anwendungsbereichs angewendet: positive Bestimmungen und umgekehrte Ausschlüsse.
Artikel 2 der Gegenregeln sieht vor, dass die Regeln für Situationen gelten, in denen die exterritoriale Anwendung ausländischer Rechtsvorschriften und anderer Maßnahmen unter Verstoß gegen das Völkerrecht und die Grundprinzipien der internationalen Beziehungen die Bürger, juristischen Personen oder andere Personen ungerechtfertigt verbietet oder einschränkt Organisationen Chinas, die mit einem Drittstaat (oder einer Region) oder seinen Bürgern, juristischen Personen oder anderen Organisationen normale wirtschaftliche, handelspolitische und damit verbundene Tätigkeiten ausüben. Außerdem sieht Artikel 15 vor, dass die Gegenregeln nicht für eine solche exterritoriale Anwendung ausländischer Rechtsvorschriften und anderer Maßnahmen gelten, wie sie in Verträgen oder internationalen Abkommen vorgesehen sind, an denen China beteiligt ist.
Daraus können mehrere Schlussfolgerungen gezogen werden. Erstens beabsichtigt China nicht, sich allen Situationen zu widersetzen, in denen ausländische Gesetze außerhalb des Hoheitsgebiets angewendet werden, sondern lediglich die missbräuchliche Anwendung ausländischer Gesetze und Maßnahmen außerhalb des Hoheitsgebiets zu „blockieren“.
Zweitens gelten die Gegenregeln nur für den Handel zwischen chinesischen Staatsbürgern, juristischen Personen oder anderen Organisationen und einem Drittstaat (oder einer Region) oder seinen Bürgern, juristischen Personen oder anderen Organisationen. Diese Bestimmung weist darauf hin, dass die Gegenregeln darauf abzielen, sekundäre Sanktionen anstelle von primären Sanktionen zu behandeln. Ein Beispiel kann helfen, diese Situation zu veranschaulichen. Angenommen, die US-Regierung hat High-Tech-Unternehmen den Verkauf von Chips an Huawei untersagt. Wenn nicht US-amerikanische Unternehmen wie Sony den Handel mit Huawei aufgrund der US-Sanktionen einstellen, sollte Huawei die Situation dem chinesischen Handelsministerium gemäß den Gegenregeln melden. Aber die US-Unternehmen wie Qualcomm würden aufgrund der Ausführung der US-Sanktionsbefehle nicht durch Gegenregeln bestraft.
Drittens werden die Gegenregeln die Erfüllung der internationalen Verpflichtungen Chinas nicht beeinträchtigen. Wie der Leiter der Abteilung für Vertrag und Recht des Handelsministeriums erklärte, wird China die einschlägigen internationalen Verträge wie immer ernsthaft umsetzen. [4]
3. Die durch die Gegenregeln festgelegte systematische Anordnung
Um der ungerechtfertigten exterritorialen Anwendung ausländischer Rechtsvorschriften und anderer Maßnahmen entgegenzuwirken, sehen die Gegenregeln die folgenden systematischen Regelungen vor.
(1) Informationsbericht. Wenn ein Bürger, eine juristische Person oder eine andere Organisation Chinas auf eine ungerechtfertigte exterritoriale Anwendung ausländischer Rechtsvorschriften und anderer Maßnahmen stößt, nämlich das Verbot oder die Einschränkung ausländischer Rechtsvorschriften und anderer Maßnahmen, mit einem Dritten normale wirtschaftliche, handelspolitische und damit verbundene Tätigkeiten auszuüben Der Staat (oder die Region) oder seine Bürger, der Bürger, die juristische Person oder eine andere Organisation Chinas erstatten dem zuständigen Handelsministerium des Staatsrates innerhalb von 30 Tagen Bericht.
(2) Bewertung und Bestimmung. Die chinesische Regierung wird einen Arbeitsmechanismus einrichten, der von der zuständigen Handelsabteilung des Staatsrates (dh dem Handelsministerium) geleitet wird und sich aus einschlägigen zentralen Abteilungen zusammensetzt, um der ungerechtfertigten exterritorialen Anwendung ausländischer Rechtsvorschriften und anderer Maßnahmen entgegenzuwirken. Der Arbeitsmechanismus ist dafür verantwortlich, zu bewerten und festzustellen, ob eine ungerechtfertigte exterritoriale Anwendung ausländischer Rechtsvorschriften und anderer Maßnahmen vorliegt.
(3) Erlass einer Verbotsanordnung. Nach Prüfung kann das Handelsministerium eine Verbotsanordnung erlassen, um die Einhaltung der ausländischen Rechtsvorschriften und anderer Maßnahmen durch die betroffenen Parteien zu verbieten.
(4) Rechtsmittel. Wenn ein Bürger, eine juristische Person oder eine andere Organisation Chinas aufgrund der ungerechtfertigten extraterritorialen Anwendung ausländischer Gesetze und anderer Maßnahmen unter einer Verletzung legitimer Rechte und Interessen leidet, kann der Bürger, die juristische Person oder eine andere Organisation Chinas ein Gerichtsverfahren gegen ein Volk einleiten Gericht und Anspruch auf Entschädigung von den relevanten Parteien (einschließlich derer, die ausländische Gesetze und andere Maßnahmen im Rahmen einer Verbotsverordnung einhalten, und derer, die von einem Urteil oder einer Entscheidung profitieren, die gemäß den ausländischen Gesetzen im Rahmen von a erlassen wurden Verbotsanordnung).
(5) Bestrafung. Die betreffende Partei kann bestraft werden, wenn sie gegen die Meldepflicht verstößt oder gegen die vom Handelsministerium erlassene Verbotsanordnung verstößt.
(6) Immunität. In der Praxis kann ein Unternehmen in ein Dilemma geraten: Es kann sanktioniert werden, wenn es gegen das ausländische Recht verstößt, aber es kann dennoch innerstaatlich bestraft werden, wenn es das ausländische Recht befolgt und damit gegen das innerstaatliche Sperrgesetz verstößt. Um dieses Problem zu lösen, erlaubt Artikel 8 der Gegenbestimmungen einem Bürger, einer juristischen Person oder einer anderen Organisation Chinas, beim zuständigen Handelsministerium des Staatsrates die Befreiung von der Einhaltung einer Verbotsverordnung zu beantragen. Nach Erhalt der Befreiung kann der Bürger, die juristische Person oder eine andere Organisation Chinas das ausländische Recht oder die ausländischen Maßnahmen befolgen.
Die Gegenregeln enthalten die folgenden Merkmale:
Erstens sind die Blockierungsmaßnahmen in den Gegenregeln, wie Informationsberichte, Erlass von Verbotsanordnungen und Rechtsbehelfe, unter Bezugnahme auf die gesetzgeberischen Erfahrungen anderer Länder oder internationaler Organisationen in Bezug auf Blockierungsgesetze konzipiert. Beispielsweise sieht die EU-Verordnung zum Schutz vor den Auswirkungen der exterritorialen Anwendung von Rechtsvorschriften eines Drittlandes und darauf basierende oder daraus resultierende Maßnahmen (geändert 2018) [5] auch spezifische Sperrsysteme wie das Verbot der Anerkennung vor oder Durchsetzung, Verbot der Einhaltung, Befreiung und Wiederherstellung. Chinas Gegenmaßnahmen scheinen jedoch moderater zu sein. Zum Beispiel ist die EU-Sperrgesetzgebung in Bezug auf die Einhaltung der Verbotsverordnung sehr streng und sieht vor, dass die betreffende Partei „weder direkt noch durch eine Tochtergesellschaft oder eine andere zwischengeschaltete Person, aktiv oder durch absichtliche Unterlassung, eine Anforderung oder Verbot, einschließlich Anträgen ausländischer Gerichte, die sich direkt oder indirekt aus den im Anhang genannten Gesetzen oder aus darauf beruhenden oder daraus resultierenden Maßnahmen ergeben oder daraus resultieren. “[6] Die chinesischen Gegenregeln enthalten jedoch keine derart strengen Artikel.
Zweitens zielen die Gegenregeln nicht auf bestimmte Staaten oder bestimmte Transaktionen in einem bestimmten Bereich ab, sondern folgen genau den relevanten Situationen der ungerechtfertigten exterritorialen Anwendung ausländischer Rechtsvorschriften und anderer Maßnahmen. Dieses Design ist sehr flexibel und vermeidet daher häufige Änderungen der Gegenregeln aufgrund der sich ständig ändernden internationalen Situation.
4. Unsere Kommentare
Die Gegenregeln haben China mit einem umfassenderen Regelwerk ausgestattet, um die ungerechtfertigte exterritoriale Anwendung ausländischer Gesetze und Maßnahmen zu bekämpfen. Gegenwärtig werden die Gegenregeln vom Handelsministerium formuliert und verkündet und gehören daher zu den Abteilungsregeln (部门 规章), die im chinesischen Rechtssystem relativ wenig Kraft haben. Die Reaktion auf die ungerechtfertigte exterritoriale Anwendung ausländischer Gesetze und Maßnahmen ist eine komplexe Aufgabe. Die chinesische Regierung könnte anschließend auf der Grundlage der Gegenregeln übergeordnete Gesetze prüfen und in Zukunft relevante Umsetzungsregeln und -richtlinien erlassen.
References:
[1] Senz, Deborah und Hilary Charlesworth, Bausteine: Australiens Reaktion auf ausländische extraterritoriale Gesetze, Melbourne Journal of International Law, vol. 2, nein. 1 (2001).
[2] Zivilprozessrecht der Volksrepublik China, Artikel 276. Auslegung des Obersten Volksgerichtshofs zur Anwendung des Strafprozessrechts der Volksrepublik China, Artikel 408.
[3] Internationales Strafrechtshilfegesetz der Volksrepublik China, Artikel 4.
[4] http://www.mofcom.gov.cn/article/news/202101/20210103029779.shtml
[5] Verordnung (EG) Nr. 2271/96 des Rates vom 22. November 1996 zum Schutz vor den Auswirkungen der exterritorialen Anwendung der von einem Drittland erlassenen Rechtsvorschriften und der darauf beruhenden oder daraus resultierenden Maßnahmen; Delegierte Verordnung (EU) 2018/1100 der Kommission vom 6. Juni 2018 zur Änderung des Anhangs zur Verordnung (EG) Nr. 2271/96 des Rates zum Schutz vor den Auswirkungen der exterritorialen Anwendung der von einem Drittland erlassenen Rechtsvorschriften und der darauf basierenden oder daraus resultierenden Maßnahmen .
[6] Verordnung (EG) Nr. 2271/96 des Rates vom 22. November 1996 zum Schutz vor den Auswirkungen der exterritorialen Anwendung der von einem Drittland erlassenen Rechtsvorschriften und der darauf beruhenden oder daraus resultierenden Maßnahmen, Artikel 5.
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